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上海首推银行业从业人员职业背景调查互助机制 |
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4月24日，在上海市银行同业公会主办的商业银行员工职业操守问题高级研讨会上，正式推出上海银行业从业人员职业背景调查互助机制，并举行了签约仪式，这是沪上银行业首次就员工履职评价和尽职调查建立制度性的合作机制。 廖岷局长指出，一个行业只有靠诚信经营，才能真正可持续发展。金融行业是管理未来现金流的艺术，正是因为未来具有不确定性，所以金融从业人员应在职业操守上对自己有更高的要求。从我国金融发展趋势来看，利率市场化、综合化经营、跨业产品销售和经营、“大资管”的发展等都使银行体系的风险有所增加，更大、更复杂的金融机构也需要更精良的管理，提升员工职业操守刻不容缓。廖岷局长强调，银行员工职业操守的提升涉及方方面面，应注重对高管人员本身的要求、注重制度建设的基础性作用、注重营造良好的文化氛围、注重对制度做后评价。张荣芳纪委书记在作会议总结时对各家银行提出了三点要求：一要充分重视员工职业操守建设的重要性，努力构建防范道德风险的长效机制；二要充分利用好公会搭建的银行从业人员职业背景调查互助机制，构建更为完善的人员进出机制，防止“带病流动”、“带病上岗”、“交叉感染”；三要把员工职业操守建设和案防工作有机结合，提高发现不良风险苗头的敏感性，加大对违规员工的惩处力度，形成对员工不良行为的持续高压态势，综合运用各种手段，努力形成全行业员工在违规行为方面“不想为、不能为、不敢为”的行业操守文化，真正为国际金融中心建设净化人员使用与流动环境。 据悉，公会此次建立的上海银行业从业人员职业背景调查互助机制得到了各会员单位的热烈响应。该机制从互相尊重、诚信、互惠和保密等四项原则出发，通过职业背景调查等信息共享和互助，有效控制风险，建立起全行业对职业操守约束机制，促进银行从业人员职业操守的提升，从而完善银行从业人员行为的软环境。截至目前，共有60余家会员单位自愿加入。互助机制建立后，将与现有的上海银监局从业人员不良信息库、公会审慎录用人员名单形成有机互补，为进一步促进银行从业人员的健康有序流动、提升银行从业人员的职业操守发挥积极作用。 |
